내부 제어 시스템 및 유지 보수 상태에 관한 기본 개념
내부 제어 시스템의 경우, 우리는 다음과 같이 "내부 제어 시스템의 구성에 대한 기본 정책"을 설정하고 문제를 식별하고 개선을 수행했습니다.
이사의 의무가 법률 및 규정 및 설립 기사를 준수하는지 확인하는 시스템
회사의 비즈니스 운영이 전체적으로 적절하고 건전하게 수행되도록하고 재무보고의 신뢰성을 보장하기 위해 이사회는 효과적인 내부 통제 시스템을 수립하고 운영하고 회사의 전반적인 준수 시스템을 확립하기 위해 노력할 것이며, 내용을 정기적으로 검토하기 위해 노력할 것입니다.
감사 및 감독위원회는 또한이 내부 통제 시스템의 효과와 기능을 감사하고 일찍 문제를 감지하고 수정하기 위해 노력할 것입니다.
이사 의무 실행과 관련된 정보의 저장 및 관리 시스템
승인 후 이사회 회의 분 및 승인 서한과 같은 중요한 의사 결정에 대한 기록은 문서 관리 규정 및 규정과 같은 내부 규정을 기반으로 준비, 보존 및 관리됩니다. 감독이 요청한 경우 보는 데 사용됩니다.
손실 위험 관리에 관한 규정 및 기타 구조
기업 관리에 대한 심각한 위험에 적절하고 신속하게 대응하는 조직, 위험 정보를 수집 및 분석하는 조직. 또한 예방 및 비상 대응 조치가 구현 될 것이며, 슬롯 커뮤니티 Sangyo 그룹의 위험은 전체적으로 관리 될 것입니다. 또한 응급 상황이 발생하면 "위기 관리 규정"및 기타 조치에 따라 응답 할 것입니다.
또한 조직 전체는 반 사회적 세력에 대한 반 사회적 세력에 그들의 요청에 응답하지 않고 그들의 활동과 운영을 장려하는 거래를하지 않는 기본 정책으로 대응할 것입니다.
이사의 의무가 효율적으로 수행되도록하는 시스템
"이사회 규정"등을 기반으로하는 업무 및 의사 결정 규칙에 따라 의무가 적절하고 효율적으로 실행되는 시스템
또한 경영에 중요한 영향을 미치는 문제와 관련하여 효율적인 관리 결정을 내릴 수 있도록 다음 절차가 설정되어 구현 될 것입니다.
- (1) 중요한 문제의 구현을 논의하기 위해 정기적으로 관리 회의 회의.
- (2) 투자 검토위원회는 경영위원회의 대규모 투자와 관련된 사례에 대한 예비 시험을 실시 할 것입니다.
직원의 의무가 법률 및 규정 및 설립 기사를 준수하는지 확인하는 시스템
슬롯 커뮤니티 Sangyo 그룹 행동 강령을 설정하고 완전히 공개되도록함으로써 우리는 규정 준수, 철저한 기업 윤리 및 품질을 향상시키기 위해 노력할 것입니다. 또한 전용 조직은 규정 준수, 관리 정책 등에 대한 교육을 제공하여 모든 직원이 철저히 시행 될 것입니다.
슬롯 커뮤니티 Sangyo Group Whistle Reporting System 규정은 규정 준수 위반 등에 관한 상담 또는 보고서의 적절한 처분을위한 메커니즘을 설정하고 조기 탐지, 사기 활동 수정 및 기자를 보호하기 위해 노력합니다.
규정 준수, 내부 규정 위반 또는 사회적 규범을 위반하는 행위에 대한 심각한 위반이있는 경우, 회사는 이사회에 지체없이 감사 및 감독위원회에보고해야합니다.
회사와 자회사로 구성된 회사 그룹의 운영의 적절성을 보장하기위한 시스템
이사는 내부 규정을 설정하여 운영을 적절하고 효율적으로 실행하고 각 임원의 권한과 책임을 명확하게합니다. 또한, 적절한 인력을 확보하고 활용하고 적절한 정보 시스템을 통합함으로써 우리는 업무의 적절성을 보장 할 것입니다.
관리, 투자, 자금 조달, 규정 준수, 조직 및 자회사의 관리, 투자, 금융, 규정 준수, 조직 및 심각한 위험과 관련된 문제와 관련된 문제와 적절한 운영의 효율적인 구현을 보장합니다. 또한 그룹 관리 전략을 계획하고 계획하고 자회사 등을위한 비즈니스 지원을 제공하기 위해 전담 부서가 설립 될 것입니다.
비즈니스 감사 부서는 Showa Sangyo Group의 성과 및 내부 통제의 설정 및 운영 상태를 감사하고 개선에 대한 권장 사항을 제공하고 개선을위한 제안을 제시하며 개선 상태를 확인하며 Show Sangyo 그룹의 기업 활동이 규칙적으로 달성 될 수 있도록 개선에 대한 제안을 제공 할 것입니다. 감사 및 감독위원회. 이사회는 보고서를 작성하고 적절한 조치를 취할 것입니다.
감사 및 감독위원회의 의무를 도와야하는 직원과 관련된 문제, 이사의 직원의 독립성과 관련된 문제 (감사 및 감독위원회 구성원 인 이사 제외), 직원에게 지시의 효과를 보장하는 데 관계가 있습니다.
감사 및 감독위원회 사무국은 감사 및 감독위원회의 의무를 돕기 위해 설립 될 것입니다.
비즈니스 감사 부서와 제휴 한 직원은 감사 및 감독위원회가 요청할 때 감사 및 감독위원회의 의무를 지원합니다. 또한, 조직 규정은 감사 및 감독위원회에서 보조금을 지급받은 작업을 수행하는 모든 비즈니스 감사 부서 회원이 감사 및 감독위원회 위원 이외의 다른 사람으로부터 명령 및 명령을받지 않으며, 그러한 비즈니스 감사 팀 구성원의 양도는 해당 지시의 효과를 보장 할 것이라고 규정하고 있습니다.
회사 및 자회사 이사 (회사의 감사 및 감독위원회 구성원 제외), 감사 및 직원 등을 제외하고 회사의 감사 및 감독위원회, 회사의 감사 및 상사위원회에보고하는 다른 시스템을보고하는 시스템을 보장하기위한 다른 시스템을 보장하기 위해 회사의 감사 및 감독위원회에보고하는 시스템. 위원회
슬롯 커뮤니티 Sangyo Group의 이사 (회사 감사 및 감독위원회의 구성원 제외), 감사 및 직원 등의 이사, 감사관 및 직원 등. 회사의 실행에 관한 심각한 규정 준수 또는 위법 행위에 대한 심각한 위반 또는 회사에 대한 심각한 피해를 입을 수있는 사실에 대해 알아보십시오. 슬롯 커뮤니티 Sangyo Group의 이사 (회사의 감사 및 감독위원회 위원 인 이사 제외), 감사 및 직원 등은 지연없이 회사의 감사 및 감독위원회, 비즈니스 또는 조직에 중대한 영향을 미치는 결정 및 감사 결과를보고합니다.
또한 슬롯 커뮤니티 Sangyo Group의 Whistle Reporting System 규정에 따라, 우리는 경영진에 심각한 영향을 미치는 것으로 간주되는 사례가 우리의 감사 및 감독위원회에 즉시보고 될 시스템을 확립 할 것입니다.
감사 및 감독위원회의 감사가 효과적으로 수행되도록하기위한 기타 시스템
대표 이사는 감사 및 감독위원회를 통해 가능한 한 많은 것을 만나 회사의 경영진과 의사 소통을 할 것입니다. 감사 및 감독위원회 위원이 관리 회의와 같은 운영의 적절성을 보장하는 데 중요한 회의에 참석하도록하십시오.
감사 및 감독위원회는 회계 감사원 및 비즈니스 감사 부서와 신중하게 교환하고 협력하여 감사의 효과를 보장합니다.
또한 감사 및 감독위원회 위원에게 적용되는 행정 규정은 감사 및 감독위원회 위원의 직무 실행을 위해 발생하는 비용 등과 관련된 문제를 지정하며 비용 등은 회사가 부담합니다.